浙發(fā)改財(cái)金〔2018〕604號(hào)
各設(shè)區(qū)市發(fā)展改革委（信用辦），省級(jí)有關(guān)部門：
現(xiàn)將國(guó)家發(fā)展改革委等29個(gè)部委《印發(fā)<關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)城嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄>的通知（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1614號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合《浙江省公共信用信息管理?xiàng)l例》和數(shù)字化轉(zhuǎn)型信用信息應(yīng)用要求，認(rèn)真開展對(duì)嚴(yán)重失信主體的信用懲戒工作。
附：印發(fā)《關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
浙江省信用浙江建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
2018年12月7日
國(guó)家發(fā)展改革委等29個(gè)部委印發(fā)《關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知
發(fā)改財(cái)金〔2018〕1614號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：
為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 （2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián) 合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合 懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等文件要求， 加快推進(jìn)政府采購(gòu)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改 革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、 科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、中國(guó)鐵路總公司等單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件：關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
關(guān)于對(duì)政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體開展聯(lián)合懲戒的
合作備忘錄
為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會(huì)精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要 （2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2016〕 33號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合 懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等文件要求， 加快推進(jìn)政府采購(gòu)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，國(guó)家發(fā)展改 革委、人民銀行、財(cái)政部、中央組織部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、 科技部、工業(yè)和信息化部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、生態(tài)環(huán)境部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、 市場(chǎng)監(jiān)管總局、國(guó)際發(fā)展合作署、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、民航局、外匯局、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)、中國(guó)鐵路總公司等單位就開展政府采購(gòu)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信主體聯(lián)合懲戒工作達(dá)成以下意見。
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
聯(lián)合懲戒對(duì)象主要指在政府采購(gòu)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反《政府采購(gòu)法》，以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，違背誠(chéng)實(shí)信用原則，經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)督管理 部門依法認(rèn)定的存在嚴(yán)重違法失信行為的政府采購(gòu)當(dāng)事人，包括（1）政府采購(gòu)供應(yīng)商、代理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員；（2）政府采購(gòu)評(píng)審專 家（以下統(tǒng)稱“失信責(zé)任主體”）。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
財(cái)政部通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向簽署本備忘錄的其他單位提供失信責(zé)任主體信息并按照有關(guān)規(guī)定動(dòng)態(tài)更新。其他單位從全國(guó)信用信息共享平臺(tái)獲取失信 責(zé)任主體信息，將其作為依法履職的重要參考，按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依 規(guī)對(duì)失信責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒。建立懲戒效果定期通報(bào)機(jī)制，有關(guān)單位根據(jù)實(shí)際情況定期將聯(lián)合懲戒實(shí)施情況通過全國(guó)信用信息共享平臺(tái)反饋至國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部。
三、聯(lián)合懲戒措施 各單位依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)失信責(zé)任主體采取下列一種或多種懲戒措施。
（一）依法限制獲取財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持
依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持。
實(shí)施單位：財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)資委、國(guó)際發(fā)展合作署等 （二）依法限制參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)
依法限制失信責(zé)任主體申請(qǐng)參與政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。
實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù)部、國(guó)際發(fā)展合作署、民航局、中國(guó)鐵路總公司
（三）依法限制取得政府供應(yīng)土地
依法限制或禁止失信責(zé)任主體取得政府供應(yīng)土地。
實(shí)施單位：自然資源部
（四）依法限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和認(rèn)證證書
依法限制失信責(zé)任主體取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)和獲得認(rèn)證證書。
實(shí)施單位：市場(chǎng)監(jiān)管總局
（五）依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)
依法限制失信責(zé)任主體參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。
實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部
（六）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司等審批參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（七）設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處審批參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處的審批參考。
實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì)
（八）設(shè)立保險(xiǎn)公司的審批參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為保險(xiǎn)公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案的參考。
實(shí)施單位：銀保監(jiān)會(huì)
（九）對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理
對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。
實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委
（十）加強(qiáng)注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理
在注冊(cè)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具時(shí)，加強(qiáng)管理，按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
實(shí)施單位：人民銀行
（十一）依法作為公司債券核準(zhǔn)或備案參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為公司債券核準(zhǔn)或備案的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十二）股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十三）作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或 相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十四）上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注
在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中，對(duì)失信責(zé)任主體予以重點(diǎn)關(guān)注。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十五）證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)予以從嚴(yán)審核，證券、基金、期貨從業(yè)人員相關(guān)主體予以重點(diǎn)
關(guān)注對(duì)存在失信記錄的相關(guān)主體在證券、基金、期貨從業(yè)資格申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十六）非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考
依法將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十七）獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考
依法將失信信息作為獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)審批的參考。
實(shí)施單位：證監(jiān)會(huì)
（十八）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)
依法限制失信責(zé)任主體從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，從嚴(yán)審查失信責(zé)任主體電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)。
實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部
（十九）金融機(jī)構(gòu)融資授信參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信記錄作為對(duì)其評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出等的重要參考。
實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)
（二十）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查
對(duì)失信責(zé)任主體，相關(guān)單位可在市場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作中予以參考，加大日常監(jiān)管力度，按照相關(guān)規(guī)定，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，向社會(huì)公布檢查 結(jié)果。
實(shí)施單位：各有關(guān)單位
（二十一）依法限制其擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事
失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任國(guó)有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān) 事；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。
實(shí)施單位：中央組織部、國(guó)資委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等
（二十二）依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人
失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任 主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。
實(shí)施單位：中央編辦
（二十三）依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
失信責(zé)任主體為自然人的，依法限制其擔(dān)任銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、融資性擔(dān)保公司等的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的高級(jí)管理人員及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，保險(xiǎn)公估 機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；將其違法失信記錄作為擔(dān)任證券公司、 基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審 批或備案的參考。已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，依法提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。
實(shí)施單位：中央組織部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等
（二十四）招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員參考
失信責(zé)任主體為自然人的，依法將其違法失信記錄作為其被招錄（聘）為公 務(wù)員或事業(yè)單位工作人員的重要參考。
實(shí)施單位：中央組織部、人力資源社會(huì)保障部
（二十五）依法限制參與評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得榮譽(yù)稱號(hào)
依法限制失信責(zé)任主體參與評(píng)先、評(píng)優(yōu)或取得各類榮譽(yù)稱號(hào)；已獲得相關(guān)榮 譽(yù)稱號(hào)的依法予以撤銷。
實(shí)施單位：中央文明辦、全國(guó)總工會(huì)、共青團(tuán)中央、全國(guó)婦聯(lián)等
（二十六）供納稅信用管理時(shí)審慎性參考
在對(duì)失信責(zé)任主體的納稅信用管理中，依法將其違法失信行為作為信用信息采集和評(píng)價(jià)的審慎性參考依據(jù)。
實(shí)施單位：稅務(wù)總局
（二十七）供外匯業(yè)務(wù)審批與管理時(shí)審慎性參考
依法將失信責(zé)任主體的相關(guān)違法失信信息作為外匯業(yè)務(wù)審批、合格境外機(jī)構(gòu)投資者與合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理的審慎性參考。
實(shí)施單位：外匯局
（二十八）依法限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)
對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對(duì)已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級(jí)。
實(shí)施單位：海關(guān)總署
（二十九）加大進(jìn)出口貨物監(jiān)管力度
失信責(zé)任主體辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核查。
實(shí)施單位：海關(guān)總署
（三十）依法限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信行為作為限制受讓收費(fèi)公路權(quán)益的參考。
實(shí)施單位：交通運(yùn)輸部
（三十一）暫停審批相關(guān)的科技項(xiàng)目
依法限制審批新的科技扶持項(xiàng)目，將其違法失信行為記入科研信用記錄，并 依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫停審批其新的科技項(xiàng)目資金申報(bào)。
實(shí)施單位：科技部
（三十二）嚴(yán)格、審慎審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)事項(xiàng)
依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為審批新改擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)評(píng)事項(xiàng)的參考。
實(shí)施單位：生態(tài)環(huán)境部
（三十三）作為限制分配進(jìn)口關(guān)稅配額的參考
依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息作為限制分配有關(guān)商品的進(jìn)口關(guān)稅配額的參考。
實(shí)施單位：商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委
（三十四）通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及其他主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布
依法將失信責(zé)任主體的違法失信信息通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站、中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以發(fā)布，同時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單 位向社會(huì)公布。
實(shí)施單位：國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦
四、聯(lián)合懲戒信息的動(dòng)態(tài)管理
財(cái)政部在提供失信責(zé)任主體的違法失信信息時(shí)，應(yīng)注明決定作出的日期及實(shí) 施期限，有關(guān)單位根據(jù)各自的法定職責(zé)，按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解 除懲戒。超過實(shí)施期限的，不再實(shí)施聯(lián)合懲戒。
五、其他事宜
各單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定完善相關(guān)領(lǐng)域規(guī)范性文件，推動(dòng)健全相關(guān)領(lǐng)域立法，指導(dǎo)本系統(tǒng)各級(jí)單位依法依規(guī)實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
本備忘錄實(shí)施過程中涉及單位之間協(xié)同配合的問題，由各單位協(xié)商解決。 本備忘錄簽署后，各項(xiàng)懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修 改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。
